序言三 尊重市场规律，在竞争中有所作为

中国国有企业改革起步于1978年底，大规模推进于20世纪80年代初，期间历经放权让利、利改税、企业经营承包责任制、现代企业制度等主要阶段。通过“抓大放小”，在不具备比较优势的中小企业领域，国有经济实施了大规模的主动退出，由此完全改变并优化了国有经济的布局结构；通过政策性关闭破产，疏通了退出通道，大量经营困难甚至“半死不活”的国有企业退出了市场。

经过30多年的不懈推进和探索，改革已经在国有中小企业改制、国有困难企业关闭破产、分离国有企业办社会职能、再就业与社会保障体系建设等方面取得了一系列的成效，在建立现代企业制度，推动产权改革，建立法人治理结构，提高经营管理水平和市场竞争力等方面也取得了可喜的成绩。尽管如此，我们必须保持清醒：改革仍然处于攻坚阶段，部分国有企业并没有出现“脱胎换骨”和“凤凰涅磐”，正如本书所揭示的那样，从某种意义上来说，虽然实现了“壳变”，但也只是“壳变”而已。

党的十七大报告中明确要求，“深化国有企业公司制股份制改革，健全现代企业制度，优化国有经济布局和结构，增强国有经济活力、控制力、影响力”。积极推进股份制改革，能够消除传统经济体制的弊端，促进国有企业成为真正的市场主体，放大国有资本的功能，增强国有经济的活力、影响力和带动力。根据国家“十二五”规划纲要，未来几年国家将继续推进国有经济战略性调整，健全国有资本有进有退、合理流动的机制，促进国有资本向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域集中。同时，推动具备条件的国有大型企业实现整体上市，不具备上市条件的则要加快股权多元化改革，对确有必要保持国有独资的国有企业，也要加快公司制改革，完善法人治理结构。

《壳变》是一部地方性国有企业的改革史和发展史，是国有企业探索资本运营的典型案例解析。中山公用以政府和社会公众关注的民生和民心工程——“车轮子”、“菜篮子”和“水杯子”——为基础产业，将城市公用事业产业率先集团化运作，力求实现产业经营与资本运营的联动发展，先后通过“买壳”上市和“借壳”整体上市，打造国有资产资本运作平台。但在作者看来，这些仅仅是“壳变”而没有“质变”或“蝶变”。因为，“产业性质没变、战略方针没变、利润结构没变”，这一切的根源又在于“没有实现真正意义上的产权多元化和公司法人治理”。本书是念荣同志根据大量资料和职业经历撰写，真实地反映了中山公用不断改革和发展的过程，无论是对成功经验的总结，还是对失败教训的归纳，都体现了作者深入的理性思考和使命意识。

国有企业改革实践性强、国情和地方色彩浓厚，是一项非常复杂的系统工程。就个案本身而言，中山公用似乎并没有太多的“照搬”价值，因为对于中国这样一个发展很不均衡的大国，不同地区可以利用的经济和社会资源不同，具体的改革实践也不同。但是，中山公用作为一家地方性国有或国有控股企业，其突破思维局限、冲破体制藩篱、追求卓越发展的不懈努力，仍是值得学习和借鉴的。从这个角度来看，本书的面世是十分有价值的。

本书的内容涉及国有企业改革、国资监管、资本运营，企业战略及运营管理的相关领域，对问题的分析具有针对性、前瞻性和可操作性，有兴趣了解国有企业资本运营、上市公司运作和国资监管的机构和企业经营管理者不妨一读。念荣具有经济学和管理学复合的学科背景，同时又具备文史哲方面的知识积累，文笔也很不错，因此，这本著作既有专业性，又颇具可读性，披览本书，定能有启发和收益。

刘健均

2012年9月20日于北京

刘健均：国家发展与改革委员会金融司金融处处长、中国社会科学院研究生院教授、经济学博士、管理学博士后。