第二节 文献综述

一 关于技术创新内涵的研究

学界公认熊彼特（1912）是创新理论的创始人。他认为创新是建立新的生产函数，将生产要素和生产方式重新进行组合，并应用到生产之中。技术创新是创新理论最重要的组成部分。熊彼特之后，很多学者给出了自己关于技术创新的定义。索罗（1950）认为技术创新的两个必备要素是新思想的来源和阶段的发展，这一观点也指引了之后关于技术创新理论的研究。Utterback（1974）认为技术创新与发明不同，前者是首次应用一种技术，后者则是创造出原本不存在的新技术。Nelson和Rosenberg（1993）认为企业得到新的产品设计和生产工艺，并在生产中加以应用，这一过程就是技术创新。经济合作与发展组织（OECD）关于技术创新的定义，也是目前应用较为广泛的定义。OECD认为新产品、新工艺以及产品和工艺的明显变化，都属于技术创新。其中，产品创新是指生产市场没有的或者技术上有显著突破的新产品，可以分为新产品生产制造和已有产品性能的重大改造。工艺创新是指采用新的或者显著改进原有水平的加工工艺和生产技术。

从国内来看，许庆瑞（1990）第一次以商业的形式定义技术创新，认为技术创新的过程就是通过商品生产将科学知识转化为生产力的过程。远德玉（1994，1998）认为技术创新是知识转化为产品的过程，并且最终为技术使用企业带来经济收益。傅家骥（1998）强调企业家在技术创新过程中的核心作用，认为企业家是实现生产要素重新组合，生产出新的产品或提供新服务的主体。

综上研究，本书所采用的技术创新内涵包括所有与新技术（含新产品、新工艺）的研究开发、生产及其商业化应用相关的经济技术活动。

二 关于产业技术创新的研究

自20世纪70年代开始，美国学者弗里德曼首次较为系统地提出了产业创新理论。西方经济学界兴起了产业层面创新的研究。Geroski（1995）分析了技术创新对产业演进的作用，认为旧产业、旧技术终将被新产业、新技术所代替。Klepper等（2001）通过建立产业生命周期规范化模型，从动态分析的角度，指出了技术创新与产业周期发展之间的紧密联系。Los和Verspagen（2000）、Wolfgang和Kerber（2004）通过对美、德等典型国家制造业，从合作研发溢出、专利和创新绩效等角度进行的实证研究，认为技术创新能够带来制造业竞争力的整体提升。Gereffi等（2005）认为通过创新提升制造业竞争力是制造业转型升级的重要方式，这一过程关系到国家、企业之间以及企业内部，具体包括组织创新、体制创新、技术创新、产品创新、贸易创新等方面。

国内学者的研究主要集中于技术创新对产业发展的作用。傅家骥（1998）认为技术创新是产业转型升级的决定性因素。高翔、程瑾（1999）将产业分为传统产业、新兴产业、高技术产业，并通过实证分析认为技术创新对高技术产业的效益要明显高于其他两类产业。史忠良、何维达（2004）探讨了技术创新影响产业发展的路径，认为技术创新主要是影响了市场供需结构，从而影响了产业组织，而并非直接作用于产业本身。总体来看，产业技术创新从不同的角度对产业的发展产生重要影响。

三 关于我国装备制造业发展情况的研究

关于我国装备制造业发展情况，不同学者从不同的视角切入进行了研究。

有些学者从宏观上研究了装备制造业和国民经济增长的关系。唐晓华、李绍东（2010）利用VAR模型，对经济增长和装备制造业的关系进行了实证分析。实证分析结果显示，装备制造业的各个部门对国内生产总值的贡献在不断增大，且影响力系数明显比国民经济平均水平要高。

一些学者对不同地区装备制造业发展模式进行了研究。杨砚峰、李宇（2009）采用系统动力学的方法，构建了仿真模型，并从投入和产出两个角度对辽宁省装备制造业技术创新情况加以衡量，设计了三种装备制造业发展模式，模拟结果表明企业集群式—推拉结合模式是辽宁省装备制造业中长期理想发展模式。吕国庆等（2014）利用发明专利数据，对1985～2010年长三角装备制造业产学研创新网络的结构及空间特征进行分析。研究发现，长三角装备制造业产学研创新网络正处于初级阶段，区域内各城市的产学研空间分异特征明显。

总体来看，装备制造业对我国国民经济具有关键性、基础性作用，我国装备制造业在全球价值链中的地位还不高。本书研究过程中，对我国装备制造业发展基本情况的研究不再局限于中国产业自身，而是将其置于全球产业链中进行判断。且已有研究显示装备制造具有区域性特征，因此对我国装备制造创新水平的分析应该考虑地区间差异。

四 关于我国装备制造业技术创新情况的研究

近年来，从创新的角度解读我国装备制造业发展情况成为学者关注的重点，不同学者通过不同的研究方式对我国装备制造业创新特征、影响因素、发展水平得出了不同结论。

一些学者对我国装备制造业创新能力的影响因素进行了分析。王章豹、吴庆庆（2006）指出我国装备制造业缺少关键技术、自主品牌和一流企业，主要是自主创新能力差，造成一定程度的产业空心化现象。他们建议将提高装备制造业的自主创新能力提升到国家发展战略的高度，具体从创新主体、创新途径、创新方式、创新管理和创新政策五个方面提升我国装备制造业自主创新能力。韩晶（2009）将装备制造业作为模块化生产网络进行分析。在这一网络中，发达国家跨国公司是核心，掌握关键模块；发展中国家企业是模块制造商，处于从属低位。模块化分工下，中国装备制造业自主创新能力受制于跨国公司强大的买方势力和自身创新体系的欠缺，与世界先进水平还有较大差距。因此，推动我国装备制造业自主创新应关注创新网络的建立和创新环境的优化。胡静寅等（2011）对我国装备制造业和外商直接投资的相关性进行了实证分析，认为对我国装备制造业而言，外商直接投资限制了产业创新能力。一些学者对装备制造业或装备制造业某一细分行业的技术创新能力或创新效率进行了评估。徐丰伟（2011）基于产业技术创新协同的角度，提出产业创新内外部协同和产业自身创新能力，共同构成了产业技术创新能力。原毅军、耿殿贺（2010）使用随机前沿生产函数，就装备制造业研发效率进行了实证分析。分析结果显示，影响装备制造业研发效率的主要因素包括企业规模、产业结构、政府政策以及企业R&D经费支出结构。韩晶（2010a）采用两阶段分析法，分别使用数据包络分析法与Tobit回归分析法，对我国装备制造业38家上市公司2003～2008年的经营效率进行评价，指出我国装备制造业应加强创新体系建设，积极促进技术市场发展，增强政策支持力度。

总体来看，现有研究对我国装备制造业创新情况的分析角度比较多，但近年来关于装备制造业创新情况最新发展的研究不多，综合不同角度对我国装备制造业技术创新情况展开全面、系统的研究较少。很多研究在分析产业创新影响因素的过程中，没有区分产业创新本身的影响因素和进一步影响这些直接因素的间接因素，分析逻辑和思路不够严密。

[1] 《中华人民共和国2016年国民经济和社会发展统计公报》注释［14］。