摘要

装备制造业被称为“工业之母”，是国民经济体系的基础性产业。经过多年发展，我国装备制造业大而不强的特征依然明显。全球金融危机之后，国内外形势都发生了巨大变化，我国装备制造业正处于由中国制造向中国创造转变的关键转折期，创新是未来我国装备制造业转型升级的主线、主题。明确我国装备制造业技术创新水平特征和影响因素，对于明确产业创新路径、实现产业创新驱动具有重要的现实意义。本书通过大量定性和定量研究，对我国装备制造业技术创新水平的现状、发展趋势、行业特征、地区特征和关键影响因素进行了深度分析，力求客观、清晰地反映我国装备制造业技术创新的基础和特征，为提升该产业的技术创新水平提供有力支撑。

本书正文部分共分为九章，按照文献综述、理论支撑、产业背景研究、技术创新水平实证分析、政策建议的逻辑顺序展开。其中，第四章到第七章为本书的核心章节，从不同维度对我国装备制造业技术创新水平进行了定性和定量分析。根据装备制造业创新的内涵以及积累性和过程性兼具的二元特征，本书将技术创新水平解构为技术创新能力和技术创新效率，并进行了相对独立又相互联系的研究，这也是本书的核心创新点之一。

第一章为导论和文献综述，对与本书有密切关系的文献进行梳理、归纳、总结，为全书写作思路的形成提供有益借鉴。

第二章为本书的理论基础，对产业技术创新内涵的剖析，以及基于网络视角的解读，为装备制造业技术创新分析应涵盖的主要环节、主体、要素提供了理论支撑。本书通过对产业系统动态变化的累积性和过程性特征进行理论分析，得出研究我国装备制造业技术创新水平的解构思路。

第三章重点结合全球装备制造业的发展背景，对我国装备制造业的整体发展情况，以及代表性行业在全球产业链中的地位进行研究，这是我国装备制造业技术创新水平分析的关键背景和基础。在产业层面，采用UN Comtrade的数据对国际市场占有率（MS）和显示性比较优势指标（RCA）进行定量计算，发现我国装备制造业国际竞争力开始提升，但依然不强；在企业层面，依托于《2015年世界机械500强》排名数据，可以发现，虽然在高铁、核电、船舶等行业，中国制造已经崭露头角，但与美、日、韩等国盈利性强的大企业相比，我国装备制造企业仍有明显差距。

第四章、第五章为行业维度的技术创新水平实证分析。第四章为基于因子分析法的技术创新能力评价。本书构建了包括创新经费投入、创新人力投入、企业参与产业技术创新的能力、技术获取和应用四个层次，以及十三项三级指标在内的指标体系。在此指标体系的基础上，基于因子分析法，对2011～2016年重点行业创新能力进行了评估。总体来看，2013年以来，我国装备制造业重点行业的技术创新能力表现出下滑特征。基于实证分析结果，本书深入探究了不同行业技术创新能力的核心影响因素，并且结合我国装备制造业创新实践，对此次实证分析给予产业创新能力的启示进行了探讨。第五章基于改进的DEA模型、考虑一年的创新投入产出时滞，对2012～2016年重点行业技术创新效率进行实证分析，对实证结果从综合技术效率、纯技术效率、规模效率及规模报酬的角度进行了解读，并进一步通过敏感性分析找出影响各行业创新效率的关键要素，得出关于提升效率的关键启示。综合不同行业技术创新能力和效率评估结果来看，不同行业提升技术创新水平的着力点各不相同。

第六章、第七章分别选择了电子及通信设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业两个处于不同发展阶段的行业，进行进一步分地区技术创新水平研究。使用2016年的数据，对两个行业技术创新能力的地区间差异进行评估，然后基于黄金分割原则对因子分析结果进行聚类分析；以DEA模型为基础，进行分地区创新效率的实证分析；综合比对技术创新能力和创新效率的实证分析结果，得出两个行业创新水平的地域特征。

第八章总结归纳了美、德、日、韩等四个装备制造业强国的创新政策，基于前文实证分析得到的启示，结合我国装备制造业创新实践中遇到的主要障碍，提出提升我国装备制造业技术创新水平的政策建议。

第九章为核心结论总结。

关键词：装备制造业 技术创新能力 技术创新效率 因子分析 数据包络分析